اللوائح والقوانين
By Dan Saada
1 / 15
أين تذهب الـ31.7 مليون جنيه إسترليني. التقسيم بسيط. من الـ31.7 مليون جنيه إسترليني، يذهب 30.9 مليون جنيه إسترليني إلى مديري WealthTek.
2 / 15
انهيار WealthTek والقضية الجنائية. لم تكن WealthTek تُعرف دائمًا بهذا الاسم. كانت الشركة تعمل سابقًا تحت اسم Vertus Asset Management…
3 / 15
نمط عبر مؤسسات متعددة. من المفيد أن ننظر إلى الصورة الكاملة هنا. ثلاث شركات مالية مختلفة - CACEIS، وBarclays، وSapia -…
4 / 15
الأسئلة الشائعة
5 / 15
ما الذي فعلته CACEIS UK بشكل خاطئ في قضية WealthTek؟. عملت CACEIS UK كوصي فرعي لـ WealthTek منذ نوفمبر 2020، وفتحت حسابات للعملاء لـ WealthTek وفشلت في…
6 / 15
كم بلغ إجمالي التعويض الذي أمنته FCA لعملاء WealthTek؟. أمنت FCA أكثر من 57 مليون جنيه إسترليني إجمالاً، مستخرجة من CACEIS UK (31.
7 / 15
تكتب CACEIS UK شيكًا بقيمة 31.7 مليون جنيه إسترليني. وافق بنك خدمات الأصول على دفع طوعي بعد أن وجدت هيئة السلوك المالي (FCA) أنه ترك عملاء WealthTek معرضين للخطر بسبب سنوات من…
8 / 15
لم تتوقف تدخلات FCA عند CACEIS. في المجمل، جمعت الهيئة أكثر من 57 مليون جنيه إسترليني كتعويض لعملاء WealthTek، حيث استخرجت الأموال من ثلاث مؤسسات مالية منفصلة - CACEIS UK، وSapia…
9 / 15
تيريز تشامبرز، المتحدثة باسم FCA، قالت إن ضوابط الجريمة المالية القوية ضرورية للحفاظ على أمان أصول العملاء.
10 / 15
التقسيم بسيط. من الـ31.7 مليون جنيه إسترليني، يذهب 30.9 مليون جنيه إسترليني إلى مديري WealthTek. أما الـ800,000 جنيه إسترليني المتبقية فتذهب إلى خطة تعويض الخدمات المالية.
11 / 15
جدير بالذكر أن FCA كانت قد أعدت في الأصل غرامة بقيمة 23,091,000 جنيه إسترليني لـ CACEIS UK. لم يثبت هذا الرقم.
12 / 15
لم تكن CACEIS وحدها في مواجهة العواقب. تلقت Barclays Bank UK غرامة بقيمة 3,093,600 جنيه إسترليني بسبب إدارة غير كافية لمخاطر الجريمة المالية بالإضافة إلى دفع طوعي منفصل بقيمة…
13 / 15
لم تكن WealthTek تُعرف دائمًا بهذا الاسم. كانت الشركة تعمل سابقًا تحت اسم Vertus Asset Management LLP قبل تغيير العلامة التجارية، وكانت تحت تنظيم FCA منذ يناير 2020.
14 / 15
مزيد من السياق: يحذر رئيس FCA راتهي من أن الذكاء الاصطناعي يكسر القواعد و80% من الشركات تستخدمه بالفعل
15 / 15
لا تزال القصة الجنائية تتكشف. يواجه جون دانس، الشريك الرئيسي في WealthTek، عدة تهم بما في ذلك الاحتيال وغسيل الأموال.
The Currency Analytics
Want the full story?